国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金
更新招募说明书
（2025 年第一号）
基金照管东说念主：国泰基金照管有限公司
基金托管东说念主：中国开辟银行股份有限公司
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
症结指示
召募。本基金基金合同于 2010 年 4 月 29 日正经奏效。
准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断
或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、辛劳尽责的原则照管和运用基金财产，但不保证
投老本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益。
（1）证券合履历圭臬
合履历的证券种类时常包括好意思国存托凭证（ADR）、普通股和追踪股。
以房地产投资信赖基金(“REIT”)面貌成立的公司不稳妥纳入指数的履历。
如果该证券代表非好意思国刊行东说念主的存托凭证，则说起该“刊行东说念主”均提过甚相关证券，其
已刊行股份总和是存托银行呈报的推行刊行的存托股份数目。
如果刊行东说念主照旧上市多类别证券，则整个证券类别均稳妥履历，但须稳妥整个其他证券
合履历圭臬。
证券刊行东说念主的第一好意思国上市地必须只在纳斯达克群众精选商场或纳斯达克群众商场。
如果证券刊行东说念主在好意思国境外司法统率区的法律下建立，则该证券必须在已注册的好意思国期
权商场领有上市期权，或有履历在已注册的好意思国期权商场上市期权来往。
采纳富时国际有限公司授权使用的行业分类基准(ICB)，证券必须属于非金融类公司(除
金融外的任何行业)类别。
不设市值履历圭臬。
各证券的日均成交量不少于 200,000 股(按结果成份股调整参考日所在月的三个日期月计
算)。
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该证券必须在纳斯达克（纳斯达克群众精选商场、纳斯达克群众商场或纳斯达克老本市
场）、纽约证券来往所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等合履历来往所领有至少三个圆善日期月的
成交记录，且不包括初次上市月份。履历于成份股录取参考日截止前服气（包括该月）
。因分
拆事件而纳入指数的证券将不受上市时期履历限定。
不设通达量履历圭臬。
证券刊行东说念主一般不得处于停业标准中。
证券刊行东说念主未签订会使其不稳妥纳入指数履历的最终或其他契约，也不存在指数照管委
员会以为行将进行的该等来往。
（2）成份股录取历程
指数成份股调整每年进行一次，届时整个稳妥履历的刊行东说念主(按市值排名)根据以下圭臬
依序纳入指数。
①排名前 75 的刊行东说念主将被选入指数。
②在成份股调整参考日前已成为指数成员，况且踏进前 100 名的刊行东说念主也将被选入指数。
③若稳妥前两项圭臬的刊行东说念主数目不及 100，则剩余位置将当先从前次成份股调整中名列
前 100 或于前次因素股调整后新增的替代或分拆公司，但现在排名为第 101-125 位确刻下指
数成员中录取。
④若通过前三项圭臬的刊行东说念主仍不及 100，则剩余位置将按排名由排名前 100 且结果参考
日期未成为指数成员的刊行东说念主填补。
（3）成份股加权
指数为修正后的市值加权指数。
筹商标的指数具体编制决议及成份股信息详见
https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC。
在投老本基金前，需全面意志本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分谈判自身的风险
承受才调，感性判断商场，对认（申）购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出落寞决策。
投资东说念主根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承担基金投资中出现的千般风险。本基
金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投金钱品风险，包括国外商场风险、汇率风险、
法律和政事风险等；二是怒放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、追踪误
差风险、操作或技巧风险、司帐核算风险、税务风险、繁衍品风险等。本基金为追踪好意思国纳
斯达克 100 指数的指数基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，投资东说念主在购买此类基金
时应当充分了解其可能存在的投资风险。本基金可能出现追踪舛讹抑止未达约定办法、指数
编制机构住手服务、成份股停牌等风险。
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投资有风险，投资东说念主在认（申）购本基金前应追究阅读本基金的《招募说明书》和《基
金合同》
、基金产品贵府概要。基金的过往事迹并不预示其异日表现。基金照管东说念主照管的其他
基金的事迹并不组成新基金事迹表现的保证。基金照管东说念主建议投资东说念主根据自身的风险偏好，
遴荐恰当我方的基金产品，况且中耐久捏有。
本招募说明书根据本基金照管东说念主于 2025 年 1 月 27 日走漏的《对于调低国泰纳斯达克 100
指数证券投资基金托管费率并修改基金合同等法律文献的公告》更新了相关内容，相关调整
自 2025 年 1 月 27 日起奏效。本招募说明书所载投资组合呈报为 2024 年 1 季度呈报，净值表
现数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 1 月 24 日，除非另有说
明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本呈报中财务数据未经审计）
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目 录
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
一、序论
《国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金招募说明书》
（以下简称“本招募说明书”）依据
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作
照管办法》
（以下简称“
《运作办法》
”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》
（以
下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息走漏照管办法》（以下简称“《信息走漏
办法》
”）、
《及格境内机构投资者境外证券投资照管试行办法》
（以下简称“
《试行办法》
”）、
《公
开召募怒放式证券投资基金流动性风险照管轨则》（以下简称“《流动性风险照管轨则》”）及
筹商法律法例和筹商部门的批准文献以及
《国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金基金合同》
（以
下简称“基金合同”
）编写。
本招募说明书阐发了国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金的投资办法、策略、风险、费
率等与投资东说念主投资决策筹商的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说
明书。
基金照管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其
的确性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募
的。本基金照管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基
金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同的任何有用纠正和补充
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投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充
行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等
通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议纠正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的修
订
时时作念出的纠正
：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金信息走漏照管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正
开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正
《试行办法》
：指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日起实施的《合
格境内机构投资者境外证券投资照管试行办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正
的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照管轨则》及颁布机关对其时时作念出的纠正
体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
注册登记并存续或经筹商政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他
组织
监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、颐养、非来往过户、转托管及如期定额投资等业务
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履历并与基金照管东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构
基金账户的建立和照管、基金份额注册登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发
红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册等
有限公司或接受国泰基金照管有限公司托福代为办理登记结算业务的机构
金钱托管业务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管东说念主遴荐、更换和废除
基金份额余额过甚变动情况的账户
金的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证实的日期
计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期
个月
正常来往日
份额的步履
兑换为现款的步履
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销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购恳求的一种投资方式
中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额)超
过上一怒放日基金总份额的 10%
其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用
他金钱的价值总和
件，恳求将其捏有基金照管东说念主照管的、某一基金的基金份额颐养为基金照管东说念主照管的、且由
归拢登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的步履
额净值的过程
给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期进款（含契约
约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、金钱支捏
证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或来往的债券等
（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介
基金照管东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、构兵、骚乱、失火、政府征
用、充公、恐怖紧迫、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券来往所
非正常暂停或住手来往
过甚更新
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三、风险揭示
本基金投资于好意思国商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。本基金投资中
出现的风险主要分为两类,一是境外投金钱品风险，包括国外商场风险、汇率风险、法律和政
治风险等；二是怒放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、追踪舛讹风险、
操作或技巧风险、司帐核算风险、税务风险、繁衍品风险等。
（一）境外投金钱品风险
商场风险是指由于商场因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些
商场因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。
由于本基金将投资于国外股票商场，因此一方面基金净值会因群众股市的举座变化而出
现价钱波动。另一方面，列国各地区处于不同的产业经济轮回周期之中，这也将对基金的投
资绩效产生影响。同期，境外证券商场因特有的社会政事环境、法律法例、商场景色和经济
发展趋势，对于负面的特定事件的响应存在诸多各别；另外，部分投资商场如好意思国、英国、
香港等证券来往商场对逐日证券来往价钱并无涨跌幅险阻限的轨则，使得这些国度或地区证
券的逐日涨跌幅空间相对较大等。上述因素可能会带来商场的急剧波动，从而导致投资风险
的加多。
本基金所追踪的纳斯达克 100 指数，为好意思国主要股票指数之一，它和说念琼斯工业指数及
标普 500 指数沿途，共同被看作好意思国股市的风向标。纳斯达克 100 指数涵盖了纳斯达克股票
来往商场上 100 只市值最大的非金融类上市公司。
本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于好意思国商场以好意思元计价的金融器用，
因此东说念主民币与好意思元之间汇率的变动将影响本基金以东说念主民币计价的基金金钱价值，从而导致基
金金钱靠近潜在风险。
由于各个国度或地区适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履在部分
国度或地区受到限定或合同弗成正常履行，从而使得基金金钱靠近损失的可能性。
基金所投资的国度或地区因政事形势变化（如歇工、暴动、构兵等）或公法的变动，可
能导致商场的较大波动，从而给本基金的投资收益酿成径直或波折的影响。
（二）怒放式基金风险
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风险是债券投资
所靠近的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。国度
或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。
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本基金主要投资于股票，因此利率风险相对较低，利率的波动仅波折影响到股市。
（1）本基金的申购、赎回安排
本基金为怒放式基金，投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购和赎回业务。为
切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，本基金照管
东说念主将合理抑止基金份额捏有东说念主贴近度，审慎证实申购赎回业务恳求，包括但不限于：
①当接受申购恳求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金照管东说念主应
当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金
申购等范例，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。
②刻下一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱且采纳估值
技巧仍导致公允价值存在紧要抵挡气性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照管东说念主应当暂
停接受基金申购恳求。
指示投资东说念主隆重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计算。
（2）本基金拟投资商场、行业及金钱的流动性风险
①本基金至少 80%的金钱投资于 Nasdaq-100 指数的成份股和办法基金，其余金钱投资于
债券等具有邃密流动性的金融器用。因此，股票商场的流动性风险是本基金主要靠近的流动
性风险。本基金所投资的股票商场具有发展锻真金不怕火、容量较大、来往活跃、流动性充裕的特征，
大略兴奋本基金怒放式运作的流动性要求。同期，本基金采纳漫步投资，针对个股建树投资
比例上限，保障了金钱组合的流动性。在顶点商场行情下，存在基金照管东说念主可能无法以合理
价钱实时变现或调整基金投资组合的风险。本基金照管东说念主将阐发专科研究上风，加强对商场、
上市公司基本面和固定收益类产品的真切研究，捏续优化组合配置，以抑止流动性风险。
②金钱支捏证券只可通过特定的渠说念进行转让来往，存在商场来往不活跃导致的流动性
风险。
基金照管东说念主将密切温煦千般金钱及投资标的的来往活跃程度与价钱的联结性格况，评估
千般金钱及投资标的占基金金钱的比例并进行动态调整，以兴奋基金运作过程中的流动性要
求，应酬流动性风险。
（3）深广赎回情形下的流动性风险照管范例
当基金出现深广赎回时，基金照管东说念主不错根据基金其时的金钱组合景色决定全额赎回或
部分展期赎回。
①全额赎回：当基金照管东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回标准
履行。
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②部分展期赎回：当基金照管东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有繁重或以为因支付投资东说念主
的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金照管东说念主在当日接
受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对
于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，服气当日受理的赎
回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐
展期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当
日未获受理的部分赎回恳求将被废除。展期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无
优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。
如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
若本基金发生深广赎回，在单个基金份额捏有东说念主杰出基金总份额 50%以上的赎回恳求的
情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回恳求杰出上一怒放日基金总份额 50%以上的部分，
基金照管东说念主不错展期办理赎回恳求；对于该基金份额捏有东说念主当日赎回恳求未杰出 50%的部分，
不错根据前段“①全额赎回”或“②部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎
回恳求一并办理。具体处理方式按照深圳证券来往所及中国证券登记结算有限职责公司的有
关业务规则办理。
③暂停赎回：联结 2 日以上(含本数)发生深广赎回，如基金照管东说念主以为有必要，可暂停
接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得杰出 20 个干事日，
并应当在指定媒介上进行公告。
（4）备用的流动性风险照管器用的实施情形、标准及对投资者的潜在影响
基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险照管器用，对赎回恳求进行戒指调整，看成
特定情形下基金照管东说念主流动性风险照管的辅助范例。备用的流动性风险照管器用的实施情形
包括：
①发生基金合同轨则的暂停赎回或降速支付赎回款项的情形；
②基金发生深广赎回；
③基金发生深广赎回，且单个基金份额捏有东说念主杰出基金总份额 50%以上的赎回恳求的情
形；
④基金份额捏续捏有期限小于 7 日；
⑤发生基金合同轨则的暂停估值的情形；
⑥法律法例轨则、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
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实施备用流动性风险照管器用的决策标准依照基金照管东说念主流动性风险照管轨制的轨则办
理。基金照管东说念主应时刻防御可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保护
捏有东说念主的正当权益。
采纳备用流动性风险照管器用，可能对投资东说念主酿成无法赎回、赎回展期办理、赎回款项
展期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。
信用风险是指基金在来往过程发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失言、
拒却支付到期本息，都可能导致基金金钱损成仇收益变化。本基金主要投资于股票，因而债
信风险相对较低。繁衍品有一定的来往敌手信用风险，可通过严格筛选来往敌手来抑止。
即基金在追踪指数时由于多样原因导致基金的事迹表现与标的指数表现之间产生各别的
抵挡气性，也可能使基金的追踪舛讹抑止未达约定办法，可能包括：
（1）基金在追踪指数过程中，由于买入和卖出证券时均存在来往成本，举例印花税、交
易佣金经手费等来往成本，导致本基金在追踪指数时可能产生收益上的偏离；
（2）受商场流动性风险的影响本基金在推行照管过程中由于投资者申购而加多的资金可
能弗成实时地转换为标的指数的成份股票、或在靠近投资者赎回时无法以赎回价钱将股票及
时地转换为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；
（3）在本基金实行指数化投资过程中，照管东说念主对指数基金的照管才调举例追踪指数的技
术技能、买入卖出的时机遴荐等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数
的追踪程度。
如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本基金的追踪舛讹抑止未达约定办法，本基
金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的标的指数由指数编制机构发布并照管和珍摄，异日指数编制机构可能由于多样
原因住手对指数的照管和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个干事
日内向中国证监会呈报并冷落惩办决议，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金
合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确如期间，基金照管东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则扶植基金投
资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关商场表现有在各别，
影响投资收益。
标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：
（1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。
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（2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以
获取足额的稳妥要求的赎回款项，由此基金照管东说念主可能采纳暂停赎回的范例，投资者将靠近
无法赎回全部或部分基金份额的风险。
本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件靠近退市，且指数编制机构暂
未作出调整的，基金照管东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时对相
关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。
操派头险是指那些因里面抑止存在颓势或者东说念主为因素酿成操作不实或违背操作规程等原
因可能引致的风险，举例，越权违法来往、司帐部门欺骗、来往裂缝、IT 系统故障等风险。
在怒放式基金的多样来往步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影
响来往的正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金照管东说念主、基
金托管东说念主、境外托管东说念主、登记结算机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。
司帐核算风险主淌若指由于司帐核算及司帐照管上违法操作形成的风险，如时常性的串
户，账务记重，透支、错误付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平，司帐备份数据丢
失，利息狡计裂缝等。
通过双司帐制以及基金司帐核算、托管方司帐复核的方法不错有用抑止司帐核算风险。
由于各个国度或地区在税务方面的法律法例存在一定各别，可能会就股息、利息、老本
利得等收益向当地税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得金钱呈报受到一定影
响。此外，各个国度或地区的税收轨则可能发生变化，或者实施具有追溯力的纠正，从而导
致基金须向该国度或地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。
本基金在投资国外商场时会事前了解明晰各地区的税法例矩，同期，在境外托管东说念主的协
助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴干事。
金融模子风险是指由于投资决策或风险照管所依赖的金融模子裂缝或参数不准确而激勉
的风险。
本基金推走运用经国表里实践考证的、锻真金不怕火的金融模子，以有用抑止模子风险。
由于金融繁衍产品具有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在商场靠近突发事件时，可能会
导致投资蚀本高于启动投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，繁衍品的来往可能
不够活跃，在商场变化时，可能因无法实时找到来往敌手或来往敌手方压低报价，导致基金
金钱的额外损失。
本基金投资繁衍品不得应用于投契来往目的，和会过抑止界限、狡计风险价值等技能来
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
有用抑止风险。
致的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景色的表述仅
为主要基于基金投资办法与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资
基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性照管实施指引（试行）
》及里面评级圭臬，将
基金产品按照风险由低到高法例进行风险级别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要素
可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并无须然一致或
存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价圭臬和方法的各别，对归拢产品风
险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金推走运作情
况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求
完成风险承受才调与产品风险之间的匹配历练，并须实时温煦销售机构对于本基金风险评级
的调整情况，严慎作出投资决策。
四、基金的投资
（一）投资办法
通过严格的投资标准拘谨和数目化风险照管技能，以低成本、低换手率达成本基金对纳
斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index,以下简称“标的指数”）的有用追踪，追求追踪舛讹最
小化。
（二）投资理念
本基金照管东说念主坚捏指数化投资理念，以追踪办法指数为原则，达成与老本商场的同步成
长。
（三）投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括 Nasdaq-100 指数成份股、在已与
中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的 、以
Nasdaq-100 指数为投资标的的指数型公募基金（包括 ETF）（以下简称“办法基金”）
、货币市
场器用以及中国证监会允许本基金投资的其他金融器用。
本基金捏有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净值的 5%(若法
律法例变更或取消本限定的，则本基金按变更或取消后的轨则履行)，其中，现款不包括结算
备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金至少 80%的金钱投资于 Nasdaq-100 指数的成份
股和办法基金，其中，本基金捏有的办法基金的市值共计不杰出本基金金钱净值的 10%。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金照管东说念主在履行适当标准后，可
以将其纳入投资范围。
（四）投资策略
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
本基金原则上采纳完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基金无
法实时取得饱和数目的股票时，基金照管东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投
资组合，追求尽可能贴近办法指数的表现。
本基金的风险抑止办法是追求日均追踪舛讹不杰出 0.5%，年追踪舛讹不杰出 5%（注：以
好意思元金钱计价狡计）
。
怒放式指数基金追踪舛讹的起原主要包括现款牵累、成份股调整时的来往策略以及基金
逐日现款流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金照管东说念主将通过对这
些因素的有用照管，追求追踪舛讹最小化。
另外，本基金基于流动性照管的需要，将投资于与本基金有周边的投资办法、投资策略、
且以 Nasdaq-100 指数为投资标的的指数型公募基金（包括 ETF）
（以下简称“办法基金”）
。同
时，为更好地达成本基金的投资办法，本基金还将在条件允许的情况下，开展证券假贷业务
以及投资于股指期货等金融繁衍品，以期裁汰追踪舛讹水平。本基金投资于金融繁衍品的目
标是替代追踪标的指数的成份股，使基金的投资组合更缜密地追踪标的指数。不得应用于投
机来往目的，或用作杠杆器用放大基金的投资。
异日，跟着群众证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策
略，并在招募说明书更新中公告。
（五）投资决策机制
本基金的投资决策实行公司投资决策委员会下属专科投决会——境外投资专科决策委员
会招引下的基金司理负责制。基金司理负责基金的日常投资运作，基金投资的紧要事项需向
境外投资专科决策委员会呈报。
（六）投资标准
严格、完备的投资照管历程不错保证投资理念的贯彻履行，幸免紧要风险的发生。
究力量的研究后果开展指数追踪、成份股公司步履等相关信息的征集与分析、流动性分析、
舛讹过甚归因分析等干事，撰写研究呈报，看成基金投资决策的症结依据。
资决策会议，决策相关事项。基金司理根据境外投资专科决策委员会的决议，逐日进行基金
投资照管的日常决策。
并抑止投资风险。
绩效评估大略证实组合是否达成了投资预期、组合舛讹的起原及投资策略班师与否，基金经
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理不错据此搜检投资策略，进而调整投资组合。稽核监察部对基金投资计算的履行进行日常
监督和实时风险抑止。
况、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和
调整，密切追踪标的指数。
调整上述投资标准，并给予公告。
（七）事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：
纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）收益率（总收益指数收益率）
纳斯达克 100 指数于 1985 年 1 月 31 日发布，涵盖了纳斯达克股票来往商场上 100 只市
值最大的非金融类上市公司，响应了科技、工业、零卖、电信、生物技巧、医疗保健、交通、
媒体和服务公司等行业的举座走势。该指数具有平素的漫步性，赢得了投资东说念主和商场大众的
时常认同。
异日若出现标的指数不稳妥法律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的因素以至标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东说念主应当
自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会呈报并冷落惩办决议，如更换基金标的指数、
颐养运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主
大会进行表决。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确如期间，基金照管东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则扶植基金投
资运作。
若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金照管东说念主根据标的指数
变更情形履行适当标准并进行公告。
法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。
（八）风险收益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币商场基金。
本基金为指数型基金，追踪标的指数商场表现，办法为获取商场平均收益，是股票基金中处
于中等风险水平的基金产品。
（九）投资限定
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有特色，通过漫步投资裁汰基金
财产的非系统性风险，保捏基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将罢职以下限定：
（1）本基金捏有归拢家银行的进款不得杰出基金净值的 20%。银行应当是中资生意银行
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在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银
行，但在基金托管账户的进款不受此限定。
（2）本基金捏有与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录国度或地区之外的其他国度
或地区证券商场挂牌来往的证券金钱（包括金融繁衍产品）不得杰出基金金钱净值的 10%，其
中捏有任一国度或地区商场的证券金钱不得杰出基金金钱净值的 3%。
（3）基金不得购买证券用于抑止或影响刊行该证券的机构或其照管层。
（4）本基金捏有非流动性金钱市值不得杰出基金净值的 10%。
前项非流动性金钱是指法律或基金合同轨则的通达受限证券以及中国证监会认定的其他
金钱。
（5）本基金投资于境外基金仅限于在来往所挂牌来往的公募基金；本基金捏有境外基金
的市值共计不得杰出基金净值的 10%。捏有货币商场基金不错不受上述限定。
（6）基金照管东说念主照管的全部基金捏有任何一只境外基金，不得杰出该境外基金总份额的
（7）金融繁衍品投资
为有用照管投资组合和诡秘风险，本基金可适当投资于期货合约等繁衍金融器用。金融
繁衍品投资应当稳妥法律法例及中国证监会的筹商轨则。
生品支付的启动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。
不得杰出基金金钱净值的 20%。
（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购
来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；
（9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得杰出基金金钱净值的 15%；因证
券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照管东说念主之外的因素以至基金不稳妥该
比例限定的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（10）相关法律法例、基金合同及中国证监会的其他轨则。
基金照管东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的筹商
约定。若基金杰出上述（1）-（7）项投资比例限定，应当在杰出比例后 30 个干事日内采纳
合理的生意范例减仓以稳妥投资比例限定要求。
除中国证监会另有轨则外，基金不得有下列步履：
（1）购买不动产。
（2）购买房地产典质按揭。
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（3）购买难得金属或代表难得金属的凭证。
（4）购买什物商品。
（5）除应付赎回、来往计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不
得杰出基金金钱净值的 10%。
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外。
（7）参与未捏有基础金钱的卖空来往。
（8）从事证券承销业务。
（9）不公说念对待不同客户或不同投资组合。
（10）除法律法例轨则之外，向任何第三方显露客户贵府。
（11）中国证监会攻击的其他步履。
若法律法例或中国证监会的相关轨则发生修改、更新或废止，以至本款前述的投资限定
和攻击步履被修改、更新或取消的，基金照管东说念主在履行适当标准后，本基金可相应调整投资
限定和攻击步履轨则，不需经基金份额捏有东说念主大会审议。
（十）基金照管东说念主代表基金欺骗鼓动权利的处理原则
益；
当利益。
（十一）代理投票
基金照管东说念主应看成基金份额捏有东说念主的代理东说念主，欺骗所投资股票的投票权。基金照管东说念主将
本防御视捏有东说念主利益的原则，辛劳尽责地代理基金份额捏有东说念主欺骗投票权。在履行代理投票
职责过程中，基金照管东说念主可根据操作需要，托福境外托管东说念主或其他专科机构提供代理投票的
建议、协助完成代理投票的标准等，基金照管东说念主应酬代理机构的步履进行必要的监督，保留
投票记录，并承担相应职责。
（十二）证券来往
评结果将成为经纪商遴荐及来往量分派的主要依据。经纪商考评内容包括以下几个方面：
（1）来往评价：包括来往指示的履行速率及质地、指示弹性的惩办决议、来往守密情况、
信息资讯提供以及佣金安排轨制等方面的评价；
（2）研究评价：大略针对本基金业务需要，提供高质地的研究呈报和较为全面的服务。
包括宏不雅经济、行业及公司分析呈报、买卖方研究员之间的交流情况、研究呈报的更新及研
究的特有性等方面的评价；
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（3）服务评价：包括对客户刊行产品所提供的建议、组织对上市公司看望行为以及 IPO
的安排等方面的评价；
（4）其它评价：包括后台（计帐和交割）便利性和可靠性、公司鼓动结构景色考取三方
的评级、以及公司的正当合规性等方面的评价；
（5）其他有益于基金捏有东说念主利益的生意配合谈判。
基金照管东说念主将根据上述评价野心如期对经纪商进行综合覆按,撰写《经纪商评价呈报》，
录取最恰当基金投资业务的经纪商配合,并根据考评结果分派基金在各个经纪商的来往量。
本基金照管东说念主将根据筹商轨则，在基金如期呈报中对所遴荐的证券经纪商、基金通过该
证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行走漏。对于在证券经纪商遴荐和来往
量分派中存在或潜在的利益打破，照管东说念主应该本着尽可能珍摄捏有东说念主的利益进行妥善处理，
并按轨则进行呈报。
（十三）基金投资组合呈报
本基金照管东说念主的董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在伪善纪录、误导性讲述或紧要
遗漏，并对其内容的的确性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。
基金托管东说念主中国开辟银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核
了本呈报中的财务野心、净值表现和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、
误导性讲述或者紧要遗漏。
本投资组合呈报所载数据结果 2024 年 3 月 31 日，本呈报所列财务数据未经审计。
序号 时势 金额(元) 占基金总金钱的比例(%)
其中：普通股 1,743,699,993.47 89.65
存托凭证 25,707,302.86 1.32
优先股 - -
房地产信赖 - -
其中：债券 - -
金钱支捏证券 - -
其中：远期
- -
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期货
- -
期权
- -
权证
- -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融金钱
- -
国度（地区） 公允价值(东说念主民币元) 占基金金钱净值比例（％）
好意思国 1,769,407,296.33 91.52
共计 1,769,407,296.33 91.52
（1）呈报期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（东说念主民币元） 占基金金钱净值比例（％）
信息技巧 884,272,727.13 45.74
通信业务 275,131,058.69 14.23
非日常生涯糜掷品 228,462,385.72 11.82
日常糜掷品 112,832,278.82 5.84
医疗保健 110,242,096.53 5.70
工业 85,452,131.04 4.42
公用奇迹 21,658,554.24 1.12
金融 9,035,339.89 0.47
动力 8,669,005.88 0.45
房地产 5,023,813.41 0.26
原材料 28,627,904.98 1.48
共计 1,769,407,296.33 91.52
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注：以上分类采纳群众行业分类圭臬（GICS)。
（2）呈报期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本呈报期末未捏有积极投资的股票及存托凭证。
（1）期末指数投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
资明细
公司 所在 占基金
公司名 所属国
序 称号 证券 证 数目 公允价值（东说念主民币 金钱净
称（英 家
号 （中 代码 券市 （股） 元） 值比例
文） （地区)
文） 场 （％）
MICROSO MSFT 纳斯
FT CORP US 达克
APPLE 苹果 AAPL 纳斯
INC 公司 US 达克
NVIDIA 英伟 NVDA 纳斯
CORP 达 US 达克
亚马
AMAZON. AMZN 纳斯
COM INC US 达克
司
META Meta
PLATFOR 平台
META 纳斯
US 达克
INC-CLA 有限
SS A 公司
博通
BROADCO 股份 AVGO 纳斯
M INC 有限 US 达克
公司
ALPHABE
Alpha
T GOOGL 纳斯
INC-CL US 达克
司
A
ALPHABE
Alpha
T GOOG 纳斯
INC-CL US 达克
司
C
COSTCO
开市 COST 纳斯
客 US 达克
LE CORP
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INC 拉公 US 达克
司
（2）期末积极投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投
资明细
本基金本呈报期末未捏有积极投资的股票及存托凭证。
本基金本呈报期末未捏有债券。
本基金本呈报期末未捏有债券。
本基金本呈报期末未捏有金钱支捏证券。
本基金本呈报期末未捏有金融繁衍品。
基金 公允价值 占基金金钱
序号 基金称号 运作方式 照管东说念主
类型 （东说念主民币元） 净值比例(%)
PROSHARES ETF
ULTRAPRO QQQ 基金
（1）本呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案有观看或在呈报编
制日前一年受到公开责怪、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外的情况。
（3）其他各项金钱组成：
序号 称号 金额(元)
（4）呈报期末捏有的处于转股期的可颐养债券明细
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本基金本呈报期末未捏有可颐养债券。
（5）呈报期末前十名股票中存在通达受限情况的说明
① 呈报期末指数投资前十名股票中存在通达受限情况的说明
本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在通达受限情况。
②呈报期末积极投资前五名股票中存在通达受限情况的说明
本基金本呈报期末未捏有积极投资的股票。
五、基金的事迹
基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。
基金照管东说念主依照坚守职责、敦厚信用、辛劳尽责的原则照管和运用基金金钱，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表现。投资有风险，投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增 净值增长率 事迹比拟基 事迹比拟基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 圭臬差② 准收益率③ 益率圭臬差④
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注：本基金的基金合同奏效日为 2010 年 4 月 29 日。同期事迹比拟基准以好意思元计价，不
包含东说念主民币汇率变动等因素产生的效应。
六、基金照管东说念主
（一）基金照管东说念主概况
称号：国泰基金照管有限公司
缔造日期：1998 年 3 月 5 日
住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
法定代表东说念主：周向勇
注册老本：壹亿壹千万元东说念主民币
筹商东说念主：辛怡
筹商电话：021-31089000，4008888688
股本结构：
鼓动称号 股权比例
中国建银投资有限职责公司 60%
意大利忠利集团 30%
国网英大国际控股集团有限公司 10%
（二）主要东说念主员情况
周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国开辟银行总行、中国
建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金照管有限公司，历任公司总司理助理、副
总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。
王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐师。1996 年
月任职于财政部国务院农村税费鼎新干事小组办公室（国务院农村综合鼎新干事小组办公
室）
。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费鼎新干事小组办公室（国
务院农村综合鼎新干事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政
厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023
年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院）
，历任海南省社会科学界联合会
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限职责公司派往
中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL
任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 联合东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE
任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金司理。2009-2013 年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional
Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任
GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR
(GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准保障师
（Chartered Insurer）
。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业部助理司理；1994
年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限
公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今
任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017
年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意金钱照管有限公司董事；2017 年于今
任忠利集团大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。
戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电业
局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部司帐。2001 年 3
月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有
限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主捏干事、正处级）
、直属营业部主任、办公室
主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。
李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国开辟银行总行、中国建银
投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金照管有限公司，现任公司党委副文书、总司理、
公司董事。
黄晓衡，落寞董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国开辟
银行江苏省分行干事，先后任职于计算处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
年 6 月至 1993 年 9 月，任中国开辟银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国开辟银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国开辟银行总行干事，
历任国际部副总司理、资金计算部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中
国国际金融有限公司干事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3
月，任汉石投资照管有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金
照管有限公司落寞董事。2017 年 3 月起任公司落寞董事。
吴群，落寞董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究
院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）干事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。
北京分所干事，历任技巧部/企业风险照管部高等司理、总监，照管筹商部总监。2003 年 6 月
至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司干事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至
，历任审计部副主任、资
产部副主任（主捏干事）
、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会
副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会参谋人。2012 年 3 月至 2016
年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 干事期间，至 2016 年 11 月，
在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至
防务与信息对抗股份有限公司落寞董事。2017 年 10 月起任公司落寞董事。
杨金强，落寞董事，博士研究生，教训。2011 年 7 月于今，历任上海财经大学金融学院
助理教训、副教训、教训、博导、系主任、副院长（主捏干事）。2024 年 12 月起任公司落寞
董事。
冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。2017
年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年 7 月于今，任忠利亚洲首席投
资官。2023 年 4 月起任公司监事。
李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限公司资金部员
工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年
作，历任财务部处长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12
月起任公司监事。
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邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金照管有限公
司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混杂型
证券投资基金的基金司理，
（原
国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风
股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企鼎新股票型
证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老办法日期 2040 三年捏
有期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动纯真配置混杂型证
券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益）
，2019 年 4 月至 2020
年 7 月任投资总监（FOF）
，2020 年 8 月起任投资总监（权益）
。2015 年 8 月起任公司职工监
事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，
任金鹰基金照管有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金照管有限公司，历任信
息技巧部工程师、运营照管部总监助理、运营照管部副总监，现任运营照管部总监。2019 年
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐师事务所上海
分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照管有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室
副主任、审计部总监，现任风险照管部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。
李昇，总司理，简历同上。
张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金照管
有限公司、国泰基金照管有限公司、敦和金钱照管有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金
照管有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。
封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、大
成基金照管有限公司、信达澳银基金照管有限公司、国寿安保基金照管有限公司。2018 年 7
月加入国泰基金照管有限公司，现任公司副总司理。
倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技巧有限职责公司。2001 年
现任公司首席信息官。
刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资公司、万家基
金照管有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照管有限公司，历任产品计算部总监、公司首席
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产品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。
（1）现任基金司理
朱丹，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2016 年 1 月加入国泰基金，历任研究员、
基金司理助理。2020 年 11 月至 2023 年 5 月任国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）的基
金司理，2022 年 1 月起兼任国泰大量商品配置证券投资基金（LOF）和国泰纳斯达克 100 指数
证券投资基金的基金司理，2022 年 12 月至 2024 年 2 月任国泰蓝筹精选混杂型证券投资基金
的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资来往型怒放式指数证券投资基金
的基金司理，2024 年 8 月起兼任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金和国泰中证香
港内地国有企业来往型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理，2024 年 10 月起兼任国
泰中证港股通高股息投资来往型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理。2023
年 6 月起任国际业务部副总监。
（2）历任基金司理
自 2010 年 4 月至 2011 年 5 月 10 日由刘翔担任本基金的基金司理，2011 年 5 月 11 日至
年 11 月 3 日由崔涛担任本基金的基金司理，2014 年 11 月 4 日起至 2015 年 1 月 15 日由徐皓
担任本基金的基金司理，2015 年 1 月 16 日起至 2015 年 7 月 13 日由徐皓和白海峰共同担任本
基金的基金司理，2015 年 7 月 14 日起至 2018 年 9 月 6 日由徐皓和吴向军共同担任本基金的
基金司理，2018 年 9 月 7 日起至 2022 年 1 月 26 日由吴向军担任本基金的基金司理，自 2022
年 1 月 27 日起于今由朱丹担任本基金的基金司理。
本基金照管东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等照管东说念主员、投研部门负责东说念主
及业务主干等相关东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员之外的投资照管相关东说念主员担任
成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据筹商法例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门冷落的公司举座投资策略、基
金大类金钱配置原则，以及研究相关投资部门冷落的紧要投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
李昇：简历同上
履行委员：
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张玮：简历同上
委员：
梁杏：总司理助理、量化投资部总监
胡松：投资总监（待业金）
、待业金及专户投资部总监
索峰：投资总监（固收）
、十足收益投资部总监
郑有为：研究部副总监
（三）基金照管东说念主职责
申购、赎回和登记事宜；
份额捏有东说念主大会；
（四）基金照管东说念主承诺
抑止轨制，采纳有用范例，防患违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。
有用范例，防患下列步履发生：
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公说念地对待其照管的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；
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（4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；
（5）法律法例或中国证监会攻击的其他步履。
法例及行业表率，敦厚信用、辛劳尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违法规划；
（2）违背基金合同或托管契约；
（3）特意损伤基金份额捏有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；
（4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；
（5）拒却、搅扰、退却或严重影响中国证监会照章监管；
（6）随意职责、滥用权益，不按照轨则履行职责；
（7）违背现行有用的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商轨则，泄漏
在职职期间明察的筹商证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的来往行为；
（8）违背证券来往形势业务规则，利用对敲、倒仓等技能摆布商场价钱，阻挠商场纪律；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不正大技能谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；
（12）在公开信息走漏和告白中特意含有伪善、误导、欺骗因素；
（13）其他法律、行政法例以及中国证监会攻击的步履。
范例，防患违背基金合同步履的发生。
（五）基金司理承诺
益；
基金投资计算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的来往行为；
（六）基金照管东说念主里面抑止轨制
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基金照管东说念主为防御和化解规划运作中靠近的风险，保证规划行为的正当合规和有用开展，
制定了一系列组织机制、照管方法、操作标准与抑止范例，形成了公司圆善的里面抑止体系，
并通过相应的具体业务抑止历程来严格实施。
为保证里面抑止的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可履行的规章轨制
体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面抑止轨制进行实时的更新和调整，
以稳妥公司规划行为的变化，连接增强和优化公司轨制的完备性、有用性和当令性。
（1）保证公司规划运作正当合规，形成称职规划、表率运作的规划理念；
（2）防御和化解风险，提高规划照管效益，确保公司规划的稳健运行和受托金钱的安全
圆善，达成公司捏续、知晓、健康发展；
（3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的的确、准确、圆善、实时；
（4）珍摄公司邃密的品牌形象。
（1）全面性原则。里面抑止应掩盖公司的各项业务、整个部门和岗亭，浸透到决策、执
行、监督、反馈等整个业务过程和业务标准。
（2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抑止轨制，公司全体职工必须勉力珍摄
里面抑止轨制的有用履行。
（3）互相落寞和制约原则。公司根据业务的需要缔造相对落寞的机构、部门和岗亭，公
司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制约。里面抑止的查验评价部门必须落寞于各
业务履行部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的运作必须分离。
（4）稳妥性原则。公司里面抑止应根据公司规划业务发展、新产品的开发、金融立异、
法律法例以及商场环境的变化等实时调整和完善，以保证里面抑止的有用性和稳妥性。
（5）防火墙原则。公司各个业务部门，终点是研究、投资、履行、计帐等部门和岗亭必
须在物理上和轨制上阻遏，对症结业务缔造防火墙并实行门禁轨制。
（6）成本效益原则。公司运用科学化的规划照管方法裁汰运作成本，提高经济效益，力
争以合理的抑止成本达到最好的内控效果。
（1）公司经过多年的照管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发落寞董事和监
事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德拔擢和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健规划的
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企业文化。公司董事会对里面抑止原则进行携带，对公司建立里面抑止系统和扶植其有用性
承担最终职责；公司规划照管层对里面抑止进行照管、实施组织与决策；公司各部门之间有
明确的授权单干和风险抑止职责，既互相落寞，又互零散合和制约，形成了合理的组织结构、
决策授权和风险抑止体系。
（2）公司依据自身规划特色建立了包括各岗亭以办法职责制自控、相关部门和岗亭之间
互相制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的内控防地。
（3）公司建立有用的东说念主力资源照管轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东说念主员具备与岗亭
要求相稳妥的职业操守和专科才调。
（4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照管的办法和原则，并对公
司靠近的表里部风险进行辨识和评估，连接优化风险抑止标准和技能。各部门根据各自业务
特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险抑止历程，
并在推行业务中加以抑止。
（5）公司建立了完善的授权照管机制，明确了合理的授权圭臬和历程，确保授权机制的
贯彻履行。
（6）公司建立了完善的里面司帐抑止，公司司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员
岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完全分开，分账照管，落寞
核算。
（7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永诀各岗亭职责，投资和来往、来往
和计帐、基金司帐和公司司帐等症结岗亭不得有东说念主员的重复。症结业务部门和岗亭进行物理
阻遏。
（8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变范例，按照预案妥善处
理。
（9）公司建立有用的信断交流渠说念和相似机制，明确呈报机制旅途和业务讲演体系，保
证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、圆善传递，达成从下到上的实时呈报和从上至下
的有用反馈。
（10）公司通过建立圆善的研究照管、投资决策和来往照管等轨制体系，以达成投资管
理业务抑止。
（11）公司制定例范的信息走漏照管办法，连接优化完善机制历程，确保公开走漏信息
的的确、准确、圆善、实时。
（12）公司对里面抑止建立与实施情况进行监督查验，评价里面抑止的有用性，发现内
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部抑止颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期查验里面抑止轨制的履行
情况，确保公司各项规划照管行为的有用运行。
基金照管东说念主保证以上对于里面抑止轨制的走漏的确、准确，并承诺基金照管东说念主将根据市
场变化和业务发展连接完善里面抑止轨制，切实珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益。
七、基金的召募
（一）基金召募的依据
本基金由基金照管东说念主依照《基金法》
、《运作办法》
、《销售办法》、
《试行办法》
、基金合同
过甚他筹商轨则召募，并经中国证监会 2010 年 2 月 24 日证监许可2010208 号文核准召募。
（二）基金类型和存续期间
（三）基金份额的认购
本基金自 2010 年 3 月 22 日起向社会公开召募，于 2010 年 4 月 23 日收尾召募。经普华
永说念中天司帐师事务整个限公司验资，本次召募的净认购金额为 555,798,507.70 元东说念主民币，
折合基金份额 555,798,507.70 份，认购资金在召募期间产生的银行利息共计 184,037.76 元
东说念主民币，折合基金份额 184,037.76 份，已分别计入各基金份额捏有东说念主的基金账户，归各基金
份额捏有东说念主整个。上述资金总额已于 2010 年 4 月 28 日全额划入本基金在基金托管东说念主中国建
设银行股份有限公司开立的基金托管专户。
按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 本 基 金 募 集 期 间 含 本 息 共 募 集
八、基金合同奏效
根据筹商轨则，本基金兴奋基金合同奏效条件，基金合同于 2010 年 4 月 29 日正经奏效。
自基金合同奏效之日起，本基金照管东说念主正经入手照管本基金。
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九、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回形势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金照管东说念主和基金管
理东说念主托福的代销机构。
基金照管东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在照管东说念主网站公示。若基金照管东说念主或其
指定的代销机构开通电话、传真或网上等来往方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎
回，具体办法另行公告。
（二）申购和赎回的怒放日实时期
投资东说念主在本基金怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券来往所、
深圳证券来往所和好意思国纳斯达克证券来往所同期正常来往的干事日,但基金照管东说念主根据法律
法例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 怒放时期为
基金合同奏效后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时期变更或其他特殊情况，
基金照管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照筹商规
定在指定媒介上公告。
基金照管东说念主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月入手办理申购，具体业务办理时期在申
购入手公告中轨则。
基金照管东说念主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎
回入手公告中轨则。
在服气申购入手与赎回入手时期后，基金照管东说念主应在申购、赎回怒放日前依照筹商轨则
在指定媒介上公告申购与赎回的入手时期。
基金照管东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期冷落申购、赎回或颐养恳求的，其基金份额申
购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。
（三）申购与赎回的原则
值为基准进行狡计；
基金照管东说念主可根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行调整。基金照管东说念主必须按有
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关轨则在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的标准
投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在怒放日的具体业务办理时期内冷落申购或赎回
的恳求。
投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申
请时须捏有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效。
基金照管东说念主应以怒放时期收尾前受理申购和赎回恳求确本日看成申购或赎回恳求日（T
日），并在 T+2 日内对该恳求的有用性进行证实。T 日提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+3 日到
销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的证实情况。
在法律法例允许的范围内，基金照管东说念主可根据业务规则，对上述业务办理时期进行调整
并公告。
申购采纳全额缴款方式，若申购资金在轨则时期内未全额到账则申购不班师。若申购不
班师或无效，基金照管东说念主或基金照管东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项本金退还
给投资东说念主。
基金份额捏有东说念主赎回恳求班师后，基金照管东说念主将通过基金注册登记机构过甚相关基金销
售机构在 T+10 日内将赎回款项划往基金份额捏有东说念主账户。若遇特殊情况，如好意思国证券来往市
场结算休市时，基金照管东说念主将通过注册登记机构过甚相关基金销售机构最迟不杰出 T＋13 日
内将赎回款项划往基金份额捏有东说念主账户。在发生深广赎回时，款项的支付办法参照本基金合
同筹商条件处理。
（五）申购和赎回的数额
中国证监会另有轨则的除外。
基金份额捏有东说念主在销售机构赎回时，每次赎回恳求不得低于 1 份基金份额。当基金份额
捏有东说念主在销售机构单个基金来往账户保留的基金份额余额不及 1 份时，可不受每次赎回恳求
不得低于 1 份基金份额的限定,但若赎回时则需全部赎回。
当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金
申购等范例，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。
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赎回份额的数目限定。基金照管东说念主必须在调整前依照筹商轨则在指定媒介上公告并报中国证
监会备案。
（六）申购和赎回用度
申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记结
算等各项用度。
投资东说念主在归拢天屡次申购的，登记结算机构根据单次申购的推行证实金额服气每次申购
所适用的费率并分别狡计。
投资东说念主在申购本基金时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额(M,含申购费) 前端申购费率(%)
M M≥500 万 1000 元/每笔
赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收
取。不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
其中，对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财
产。
赎回费率随基金捏偶而期的加多而递减，具体如下：
捏偶而期(Y) 赎回费率(%)
Y Y≥2 年 0.00
注: 1 年指 365 日。
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照筹商轨则在指定媒介上公告。
金促销计算，针对以特定来往方式(如网上来往、电话来往等)等进行基金来往的投资东说念主如期
或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，
基金照管东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
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接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。
（七）申购份额和赎回金额的狡计方式
（1）申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：
净申购金额＝申购金额/(1＋前端申购费率)
前端申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
（2）申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：
前端申购用度＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购用度
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
基金申购份额的狡计结果按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例二：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，四笔申购金额分别为 1,000 元、100 万元、
- 申购 1 申购 2 申购 3 申购 4
申购金额(元,A) 1,000 1,000,000 2,000,000 5,000,000
适用前端申购费率(B) 1.5% 1.2% 0.8% -
净申购金额(C=A/(1+B)) 985.22 988,142.29 1,984,126.98 4,999,000
前端申购费(D=A-C) 14.78 11,857.71 15,873.02 1,000
申购份数(=C/1.200) 821.02 823,451.91 1,653,439.15 4,165,833.33
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回用度＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回用度
赎回金额的狡计结果按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
例三：假设某投资东说念主在 T 日赎回 10,000 份，其基金捏偶而期为半年，该日基金份额净值
为 1.250 元，则其取得的净赎回金额狡计如下：
赎回金额=10,000×1.250=12,500 元
赎回用度=12,500×0.5%=62.50 元
净赎回金额=12,500-62.50=12,437.50 元
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本基金份额净值的狡计保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。如遇特殊情况，经
中国证监会愉快，不错适当蔓延狡计或公告。
（八）拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
时。
理东说念主以为短期内络续接受申购可能会影响或损伤现有基金份额捏有东说念主利益的。
产生负面影响，从而损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。
影响或损伤其他基金份额捏有东说念主利益时。
技巧仍导致公允价值存在紧要抵挡气性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照管东说念主应当暂
停接受基金申购恳求。
到或者杰出 50%，或者变相诡秘 50%贴近度的情形。法律法例或中国证监会另有轨则的除外。
发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、8、10 项暂停申购情形时，基金照管东说念主应当根据筹商
轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将
退还给投资东说念主。发生上述第 9 项情形时，基金照管东说念主不错采纳比例证实等方式对该投资东说念主的
申购恳求进行限定，基金照管东说念主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。在暂停申购的情况消
除时，基金照管东说念主应实时收复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项：
影响或损伤其他基金份额捏有东说念主利益时。
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技巧仍导致公允价值存在紧要抵挡气性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照管东说念主应当暂
停接受基金赎回恳求或降速支付赎回款项
发生上述情形时，基金照管东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回恳求，基金管
理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比
例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据狡计
赎回金额。若联结两个或两个以上怒放日发生深广赎回，展期支付最长不得杰出 20 个干事日，
并在指定媒介上公告。投资东说念主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予废除。
在暂停赎回的情况摒除时，基金照管东说念主应实时收复赎回业务的办理并给予公告。
（十）深广赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金颐养中转出
恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额)杰出前一
怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了深广赎回。
当基金出现深广赎回时，基金照管东说念主不错根据基金其时的金钱组合景色决定全额赎回或
部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金照管东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回程
序履行。
（2）部分展期赎回：当基金照管东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有繁重或以为因支付投资
东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金照管东说念主在当日
接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。
对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，服气当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。选
择展期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回恳求将被废除。展期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，
无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
若本基金发生深广赎回，在单个基金份额捏有东说念主杰出基金总份额 50%以上的赎回恳求的
情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回恳求杰出上一怒放日基金总份额 50%以上的部分，
基金照管东说念主不错展期办理赎回恳求；对于该基金份额捏有东说念主当日赎回恳求未杰出 50%的部分，
不错根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎
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回恳求一并办理。具体处理方式按照深圳证券来往所及中国证券登记结算有限职责公司的有
关业务规则办理。
（3）暂停赎回：联结 2 日以上(含本数)发生深广赎回，如基金照管东说念主以为有必要，可暂
停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得杰出 20 个干事
日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述展期赎回并展期办理时，基金照管东说念主应当通过邮寄、传真或者基金照管东说念主网
站在 3 个干事日内文告基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登
公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
公告。
怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。
金照管东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公告最近 1 个怒放
日的基金份额净值。
暂停收尾，基金再行怒放申购或赎回时，基金照管东说念主应提前 2 日在指定媒介上联结刊登基金
再行怒放申购或赎回公告，并公告最近 1 个怒放日的基金份额净值。
（十二）基金颐养
在条件锻真金不怕火的情况下，基金照管东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的轨则决定开
办本基金与基金照管东说念主照管的、且由归拢登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的颐养
业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相关规则由基金照管东说念主届时根据相关法律法例及本
基金合同的轨则制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与相关机构。
（十三）基金的非来往过户
基金的非来往过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制履行而产生的非交
易过户以及登记结算机构招供、稳妥法律法例的其它非来往过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金
份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是
指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关贵府，对于稳妥
条件的非来往过户恳求按基金登记结算机构的轨则办理，并按基金登记结算机构轨则的圭臬
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收费。
（十四）基金的转托管
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照轨则的圭臬收取转托管费。
（十五）如期定额投资计算
基金照管东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资计算，具体规则由基金照管东说念主在届时发布公
告或更新的招募说明书中服气。投资东说念主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，
但每期扣款金额必须不低于基金照管东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额
投资计算最低申购金额。
（十六）基金的冻结妥协冻
基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结
算机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产
生的收益一并冻结。
（十七）根据商场变化，若将来条件许可，基金照管东说念主在履行适当标准后可使本基金采
取来往型模式，届时将报证监会核准并提前公告。
十、基金的用度与税收
（一）基金运作用度
（1）基金照管东说念主的照管费；
（2）基金托管东说念主的托管费，含境外托管东说念主收取的用度；
（3）基金财产拨划支付的银行用度；
（4）基金合同奏效后的基金信息走漏用度；
（5）基金份额捏有东说念主大会用度；
（6）基金合同奏效后与基金筹商的司帐师费和讼师费；
（7）基金的证券来往用度（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、
券商佣金过甚他性质雷同的用度等）
；
（8）外汇兑换来往的相关用度；
（9）基金的指数使用费；
（10）在中国证监会轨则允许的前提下，本基金不错从基金财产入网提销售服务费，具
体计提方法、计提圭臬在招募说明书或相关公告中载明；
（11）与基金缴征税款筹商的手续费、汇款费及参谋人费；
（12）照章不错在基金财产中列支的其他用度。
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另有轨则时从其轨则。
（1）基金照管东说念主的照管费
在时常情况下，基金照管费按前一日基金金钱净值的 0.8%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×年照管费率÷过去天数
H 为逐日应计提的基金照管费
E 为前一日基金金钱净值
基金照管费逐日计提，按月支付。由基金照管东说念主向基金托管东说念主发送基金照管费划付指示，
经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金照管东说念主。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管东说念主的托管费
在时常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×年托管费率÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金金钱净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，
经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（3）基金的指数使用费
本基金看成指数基金，需根据与指数整个东说念主 NASDAQ OMX Group,Inc.签署的指数使用许可
契约的约定向 NASDAQ OMX Group,Inc.支付指数使用费。时常情况下，基金逐日应支付的指数
使用费在次日按逐日基金金钱净值的 0.06%的年费率计提。狡计方法如下：
H=E×0.06%÷过去天数
H 为逐日应当计提且在次日推行计提的指数使用费
E 为逐日的基金金钱净值
指数使用费从基金合同奏效日入手后次日计提，按季支付。由基金照管东说念主向基金托管东说念主
发送基金指数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次季首日起 3 个干事日内从基金财产
中一次性支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的狡计方法和费率等发生调整，本基金将采纳调整后的方法或费率狡计
指数使用费。基金照管东说念主应实时按照《信息走漏照管办法》的轨则在指定媒介进行公告。此
项调整无需召开基金份额捏有东说念主大会。
（4）除照管费、托管费和指数使用费之外的基金用度，由基金托管东说念主根据其他筹商法例
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及相应契约的轨则，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。
基金照管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生
的信息走漏费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。
基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金照管东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上
刊登公告。
（二）基金销售用度
本基金认购费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“七、
基金的召募”中“（十）认购用度”以及“（十二）基金份额启动面值、认购价钱及认购份额
的狡计”中的相关轨则。
本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明
书“九、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回用度”以及“（七）申购份额和赎
回金额的狡计方式”中的相关轨则。
（三）基金税收
基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则，履行征税义务。
基金份额捏有东说念主根据中国法律法例轨则，履行征税义务。
除因基金照管东说念主或基金托管东说念主果决、特意步履导致的基金在税收方面酿成的损失外，基
金照管东说念主和基金托管东说念主不承担职责。
对于非代扣代缴的税收，基金照管东说念主可聘任税收参谋人对相关投资商场的税收情况给予意
见和建议。境外托管东说念主根据基金照管东说念主的指示具体协调基金在国外税务的申报、缴纳及索求
税收返还等相关干事。基金照管东说念主或其聘任的税务参谋人对最终税务的处理的的确准确负责。
十一、基金的财产
（一）基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过甚他
金钱的价值总和。
（二）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债（含各项筹商税收）后的价值。
（三）基金财产的账户
根据投资所在地轨则及境外托管东说念主的相关要求，基金托管东说念主、境外托管东说念主不错以基金名
义或托管东说念主口头开立证券账户和资金账户，保证上述账户与基金托管东说念主及境外托管东说念主的财产
落寞，并与基金托管东说念主及境外托管东说念主的其他托管账户相落寞。
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（四）基金财产的责罚
基金财产落寞于基金照管东说念主、基金托管东说念主固有财产，并由基金托管东说念主和/或境外托管东说念主保
管。基金照管东说念主、基金托管东说念主因基金财产的照管、运用或者其他情形而取得的财产和收益归
入基金财产。基金照管东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取照管费、托管费以过甚他
基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金照管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相
抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金照管东说念主、基金托管东说念主以其自有金钱承
担法律职责，其债权东说念主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权利。
基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告停业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》和基金合同过甚他筹商轨则责罚外，基金
财产不得被责罚。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。
十二、基金金钱的估值
（一）估值对象
基金所领有的证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱。
（二）估值时期
本基金合同奏效后，每个怒放日对基金金钱进行估值。
（三）估值方法
（1）上市通达股票按估值日其所在证券来往所的收盘价估值；估值日无来往的，以最近
来往日的收盘价估值。
（2）未上市股票的估值
收盘价估值，该日无来往的，以最近来往日的收盘价估值；
票在来往所上市后，按来往所上市的归拢股票的市价估值。
（1）对于上市通达的债券，证券来往所商场实行净价来往的债券按估值日其所在证券交
易所的收盘价估值；估值日无来往的，以最近来往日的收盘价估值。证券来往所商场未实行
净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值，估值日莫得来往的，按最近来往日债券收盘价减去所含的最近来往日债券应收利息后得
到的净价估值。
（2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。
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若债券价钱无法通过公开信息取得的，由基金照管东说念主负责从其经纪商处取得，并实时通
过书面面貌文告基金托管东说念主。
（1）上市通达繁衍品按估值日其所在证券来往所的收盘价估值；估值日无来往的，以最
近来往日的收盘价估值。
（2）未上市繁衍品按成本价估值，如成本价弗成响应公允价值，则采纳估值技巧服气公
允价值。
若繁衍品价钱无法通过公开信息取得的，由基金照管东说念主负责从其经纪商处取得，并实时
通过书面面貌文告基金托管东说念主。
公开挂牌的存托凭证按其所在证券来往所的最近来往日的收盘价估值。
（1）上市通达的基金按估值日其所在证券来往所的收盘价估值；估值日无来往的，以最
近来往日的收盘价估值。
（2）其他基金按最近来往日的基金份额净值估值。
若基金价钱无法通过公开信息取得的，由基金照管东说念主负责从其经纪商处取得，并实时通
过书面面貌文告基金托管东说念主。
对于未上市通达、或通达受限、或暂停来往的证券，应参照上述估值原则进行估值。如
果上述估值方法弗成客不雅响应公允价值的，基金照管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商
定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
本基金外币金钱价值狡计中，所波及东说念主民币对好意思元、港元、欧元、英镑和日元的汇率应
当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率为准。波及到其它币种与东说念主民
币之间的汇率，采纳估值日伦敦时期下昼四点（或大略取到的离下昼四点最近时点）由彭博
信息(Bloomberg)提供的其它币种与好意思元的中间价套算。
对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金推行交征税金与估算
的应交税金有各别的，基金将在相关税金调整日或推行支付日进行相应的估值调整。
对于非代扣代缴的税收，基金照管东说念主可聘任税收参谋人对相关投资商场的税收情况给予意
见和建议。境外托管东说念主根据基金照管东说念主的指示具体协调基金在国外税务的申报、缴纳及索求
税收返还等相关干事。基金照管东说念主或其聘任的税务参谋人对最终税务的处理的的确准确负责。
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均应被以为采纳了适当的估值方法。然则，如果基金照管东说念主以为按本款第 1－8 项轨则的方法
对基金金钱进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金照管东说念主可根据具体情况，并与基金托
管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；
（四）估值标准
元,少许点后第 4 位四舍五入。法律法例或监管部门另有轨则的,从其轨则。
以书面面貌加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、基金合同轨则的估值方法、时
间、标准进行复核，复核无误后在基金照管东说念主传真是书面估值结果上加盖业务公章复返给基
金照管东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。
方机构进行基金金钱估值，但不篡改基金照管东说念主与基金托管东说念主对基金金钱估值各自承担的责
任。
（五）基金份额净值裂缝的处理方式
基金照管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的范例确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值裂缝。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
基金运作过程中，如果由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代销机构、
或投资东说念主自身的罪戾酿成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪戾的职责东说念主应当对由于该差
错碰到损失确当事东说念主（“受损方”
）按下述“差错处理原则”给予抵偿并承担相关职责。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平无法
料思、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述轨则履行。
由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来往贵府灭失或被裂缝处理或酿成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东说念主
仍应负有返还不当得利的义务。
因基金估值裂缝给基金投资东说念主酿成的损失应由基金托管东说念主和基金照管东说念主协商共同承担，
基金托管东说念主和基金照管东说念主对不应由其承担的职责，有权根据罪戾原则，向罪戾东说念主追偿，基金
合同确当事东说念主应将按照以下约定处理。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错职责方应实时协调各方，实时进行
更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错，
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给当事东说念主酿成的损失由差错职责方承担；若差错职责方照旧积极协调，况且有协助义务确当
事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿职责。差错
职责方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行证实，确保差错已得到更正。
（2）差错的职责方对可能导致筹商当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅
对差错的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因差错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错职责方仍应
对差错负责，如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主
的利益损失，则差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不
当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不当得利返还的
总和杰出其推行损失的差额部分支付给差错职责方。
（4）基金份额净值狡计差错小于基金份额净值 0.5%时，基金照管东说念主与基金托管东说念主应在发
现日对账务进行更正调整，不作念追溯处理。
（5）差错职责方拒却进行抵偿时，如果因基金照管东说念主罪戾酿成基金金钱损失机，基金托
管东说念主应为基金的利益向基金照管东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪戾酿成基金金钱损失机，基金
照管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金照管东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金资
产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金照管东说念主负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，况且依据法律法例、基金合同
或其他轨则，基金照管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基金
照管东说念主有权向出现罪戾确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和碰到
的损失。
（7）按法律法例轨则的其他原则处理差错。
差错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：
（1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因服气差错的职责
方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿损失；其中
基金份额净值狡计差错小于基金份额净值 0.5%时，基金照管东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账
务进行更正调整，不作念追溯处理；基金份额净值狡计差错达到或杰出基金份额净值 0.5%时，
基金照管东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的来往数据的，由基金登记结算
机构进行更正，并就差错的更正向筹商当事东说念主进行证实。
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用于基金信息走漏的基金金钱净值和基金份额净值由基金照管东说念主负责狡计，基金托管东说念主
负责进行复核。基金照管东说念主应于每个怒放日狡计基金净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主
对净值狡计结果复核证实后发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对基金净值给予公布。
（1）基金照管东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法进行估值时，所酿成的舛讹不看成基金资
产估值裂缝处理。
（2）对于因税收轨则调整或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权责发生制进行
估值的应交税金有各别的，相关估值调整不看成基金金钱估值裂缝处理。
（3）由于不可抗力原因，或由于各派别据服务机构发送的数据裂缝，本基金照管东说念主和本
基金托管东说念主天然照旧采纳必要、适当、合理的范例进行查验，但未能发现裂缝的，由此酿成
的基金金钱估值裂缝，本基金照管东说念主和本基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金托管东说念主应当
积极采纳必要的范例摒除由此酿成的影响。
（六）暂停估值与公告基金份额净值的情形
已决定蔓延估值；
评估基金金钱的；
技巧仍导致公允价值存在紧要抵挡气性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金照管东说念主应当暂
停估值；
十三、基金的收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日未分派利润与未分派利润中已达成收益的孰低
数。
（三）基金收益分派原则
本基金收益分派应罢职下列原则：
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现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金
默许的收益分派方式是现款分成；
分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%。若基金合同奏效不悦 3 个月，可不进行收益分派；
减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
（四）收益分派决议
基金收益分派决议中至少应载明结果收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、
分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决议的服气、公告与实施
筹商轨则在指定媒介公告；
管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金照管东说念主的指示实时进行分成资金的划付；
法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。
（六）收益分派中发生的用度
有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额捏有
东说念主的现款红利转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照注册登记机构的业务规则履行。
十四、基金的司帐和审计
（一）基金的司帐策略
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金司帐报表；
（二）基金的审计
本基金年度财务报表过甚他轨则事项进行审计。司帐师事务所过甚注册司帐师与基金照管东说念主、
基金托管东说念主互相落寞。
金照管东说念主)愉快后不错更换。更换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的筹商轨则在指定媒
介公告。
十五、基金的信息走漏
基金的信息走漏应稳妥《基金法》、
《运作办法》、
《试行办法》、
《信息走漏办法》、基金合
同过甚他筹商轨则。基金照管东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息走漏义务东说念主应当照章走漏基金
信息，并保证所走漏信息的的确性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金
份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予走漏的基金信息通过中国
证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”
）
等媒介走漏，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开
走漏的信息贵府。
本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：
本基金公开走漏的信息采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信息走漏义务东说念主应保
证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金不错东说念主民币、好意思元等主要外汇币种狡计并走漏净值及相关信息。波及币种之间转
换的，应当走漏汇率数据起原，并保捏一致性。如果出现篡改，应当给予走漏并说明篡改的
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情理。东说念主民币对主要外汇的汇率应当以呈报期末终末一个估值日中国东说念主民银行或其授权机构
公布的东说念主民币汇率中间价为准。
本基金除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。
公开走漏的基金信息包括：
（一）招募说明书、基金产品贵府概要
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金照管东说念主按照《基金法》
、《信息走漏办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生
紧要变更的，基金照管东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基
金照管东说念主不再更新基金招募说明书。
基金产品贵府概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》奏效后，基金产品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金照管东说念主应当在三个
干事日内，更新基金产品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基
金产品贵府概要其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基
金照管东说念主不再更新基金产品贵府概要。
（二）基金合同、托管契约
基金照管东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘录登载在指定报刊和网站上；基
金照管东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金照管东说念主将按照《基金法》、《信息走漏办法》的筹商轨则，就基金份额发售的具体事
宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
（四）基金合同奏效公告
基金照管东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。基金
合同奏效公告中将说明基金召募情况。
（五）基金净值信息公告
每周公告一次基金金钱净值和基金份额净值；
干事日内，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏怒放日的基金份额净值和基金
份额累计净值；
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱公告
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基金照管东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的狡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息贵府。
（七）基金年度呈报、基金中期呈报、基金季度呈报
载在指定网站上，并将年度呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务司帐
呈报应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计。
登载在指定网站上，并将中期呈报指示性公告登载在指定报刊上。
告登载在指定网站上，并将季度呈报指示性公告登载在指定报刊上。
者年度呈报。
他投资者的权益，基金照管东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他症结信息”项下
走漏该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、呈报期内捏有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
分析等。
（八）临时呈报与公告
本基金发生紧要事件，筹商信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
务所；
管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
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动；
专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联
来往事项，但中国证监会另有轨则的除外；
影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（九）信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例轨则将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（十）基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决
策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作
的前提下，自主升迁信息走漏服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律规则的相关
轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。
（十一）本基金信息走漏事项以法律法例轨则及本章量入为用定的内容为准。
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十六、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东说念主大会决议愉快。
（1）休止基金合同；
（2）颐养基金运作方式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资办法、投资范围或投资策略；
（5）变更基金份额捏有东说念主大会标准；
（6）更换基金照管东说念主、基金托管东说念主；
（7）提高基金照管东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬。但根据适用的相关轨则提高该等报答标
准的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
（10）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金照管东说念主和基金托管东说念主愉快
变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低基金照管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律法例和本基金合同轨则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
（3）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
（4）经中国证监会允许，基金照管东说念主、登记结算机构、代销机构在法律法例轨则的范围
内调整筹商基金认购、申购、赎回、颐养、非来往过户、转托管等业务的规则；
（5）在不违背法律法例轨则的情况下，接受其它币种的申购、赎回；
（6）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
（7）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
（8）基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响；
（9）按照法律法例或本基金合同轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
证监会核准或出具无异议主张后奏效履行，并自奏效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。
（二）本基金合同的休止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将休止：
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月内无其他适当的基金照管公司链接其原有权利义务；
月内无其他适当的托管机构链接其原有权利义务；
（三）基金财产的计帐
（1）基金合同休止时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进
行基金计帐。
（2）基金财产计帐组成员由基金照管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注
册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事人说念主员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组
不错照章进行必要的民事行为。
基金合同休止，应当按法律法例和本基金合同的筹商轨则对基金财产进行计帐。基金财
产计帐标准主要包括：
（1）基金合同休止后，发布基金财产计帐公告；
（2）基金合同休止时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；
（3）对基金财产进行清理和证实；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘任讼师事务所出具法律主张书；
（6）聘任司帐师事务所对计帐呈报进行审计；
（7）将基金财产计帐结果呈报中国证监会；
（8）插足与基金财产筹商的民事诉讼；
（9）公布基金财产计帐结果；
（10）对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费
用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）退回基金债务；
（4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
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基金财产未按前款（1）－（3）项轨则退回前，不分派给基金份额捏有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐
组公告；计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审计，
讼师事务所出具法律主张书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十七、基金托管东说念主
（一）基金托管情面况
称号：中国开辟银行股份有限公司(简称：中国开辟银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主：张金良
成赶快间：2004 年 09 月 17 日
组织面貌：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：捏续规划
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
筹商东说念主：王小飞
筹商电话：(021)6063 7103
中国开辟银行总行设金钱托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理
财信赖业务处、群众业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管
理处、跨境与外包照管处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上
海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部联结聘任外部司帐师
事务所对托管业务进行里面抑止审计，并照旧成为旧例化的内控干事技能。
看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开辟银行一直秉捏“以客户
为中心”的规划理念，连接加强风险照管和里面抑止，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维
护金钱捏有东说念主的正当权益，为金钱托福东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国
开辟银行托管金钱界限连接扩大，托管业务品种连接加多，已形成包括证券投资基金、社保
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基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。结果 2023 年年末，中国
开辟银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开辟银行专科高效的托管服务才融合业务水平，
赢得了业内的高度认同。中国开辟银行屡次被《群众托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志
及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、联结多年荣获中央国债登记结算有限职责公司（中
债）
“优秀金钱托管机构”
、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）
“优秀托管银行”奖项、
并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度
托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”
、以及 2020 及 2022 年度
“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管
银行”
，并看成独一中资银行取得《财资》
“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获
中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
（二）基金托管东说念主的里面抑止轨制
看成基金托管东说念主，中国开辟银行严格驯服国度筹商托管业务的法律法例、行业监管规章
和本行内筹商照管轨则，称职规划、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全圆善，确保筹商信息的的确、准确、圆善、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权
益。
中国开辟银行设有风险内控照管委员会，负责全行风险照管与里面抑止干事，对托管业
务风险照管和里面抑止的有用性进行携带。金钱托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托
管业务的内控合规干事，具有落寞欺骗内控合规干事权益和才调。
金钱托管业务部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了照管轨制、抑止轨制、岗亭职
责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务东说念主员具备从业履历；业
务照管严格实行复核、审核、查验轨制，授权干事实行贴近抑止，业务钤记按规程督察、存
放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门建树，阻塞照管，实施
音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，防患泄密；业求达成自动化操作，防患东说念主为事
故的发生，技巧系统圆善、落寞。
（三）基金托管东说念主对基金照管东说念主运作基金进行监督的方法和标准
依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”
，严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金
照管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作
所提供的基金计帐和核算服务标准中，对基金照管东说念主发送的投资指示、基金照管东说念主对各基金
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用度的提取与开支情况进行查验监督。
（1）每干事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例抑止等情况
进行监控，如发现投资特殊情况，向基金照管东说念主进行风险指示，与基金照管东说念主进行情况核实，
督促其纠正，如有紧要特殊事项实时呈报中国证监会。
（2）收到基金照管东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。
（3）通过技巧或非技巧技能发现基金涉嫌违法来往，电话或书面要求基金照管东说念主进行解
释或举证，如有必要将实时呈报中国证监会。
十八、境外托管东说念主
（一）境外托管东说念主的基本情况
称号：说念富银行 State Street Bank and Trust Company
地址：One Congress Street, Suite 1, Boston, MA 02114-2016., United States
法定代表东说念主：Ron O’Hanley
成赶快间：1891 年 4 月 13 日
最近一个司帐年度（截止到 2023 年 12 月 31 日）整个者权益（Shareholders’ Equity）
（二）托管金钱界限、国际信用评级和托管业务
说念富银行的群众托管业务由好意思国说念富集团全资领有。说念富银行开创于 1891 年，自 1924
年景为好意思国第一个共同基金的托管东说念主后，说念富银行已成为一居品有招引地位的国际托管银行。
结果 2024 年 3 月 31 日，托管和行政照管金钱总额已达到 43.91 万亿好意思元，一级老本比率为
。说念富银行在群众
客户提供全场地的托管服务，包括群众托管、基金司帐、绩效评估、投资概要监察呈报、外
汇来往、证券出借、基金颐养照管、受托东说念主和注册登记等服务。
（三）境外托管东说念主的职责
以及证券账户；
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十九、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
国泰基金照管有限
公司直销柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子来往网站：www.gtfund.com 登录网上来往页面
国泰基金 智妙手机 APP 平台：iphone 来往客户端、Android 来往客户端
电子来往平台
电话：021-31089000 筹商东说念主：赵刚
本基金的其他销售机构信息详见基金照管东说念主网站。基金照管东说念主可根据筹商法律法例轨则，
增减或变更销售机构，并在基金照管东说念主网站上公示。
（二）注册登记机构
称号：中国证券登记结算有限职责公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主：于文强
筹商东说念主：赵亦清
电话：010-50938600
传真：010-50938907
（三）出具法律主张书的讼师事务所
称号：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心18楼至20楼
负责东说念主：韩炯
筹商电话：021-31358666
传真：021-31358600
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
承办讼师：清早、丁媛
筹商东说念主：丁媛
（四）审计基金财产的司帐师事务所
称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通联合）
住所：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场二期25楼
履行事务联合东说念主：邹俊
筹商电话：021-22122888
传真：021-62881889
筹商东说念主：王国蓓
承办注册司帐师：王国蓓、欧梦溦
二十、基金合同内容摘录
（一）基金合同当事东说念主及权利义务
A、基金照管东说念主的权利
易过户、转托管等业务的规则，在法律法例和本基金合同轨则的范围内决定和调整基金的除
调高托管费率和照管费率之外的相关费率结构和收费方式；
行必要的监督；
关法律法例轨则的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应实时呈报
中国证监会，并采纳必要范例保护基金及相关当事东说念主的利益；
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构的代理步履进行必要的监督和查验；
监督和查验；
B、基金照管东说念主的义务
申购、赎回和登记事宜；
慎的原则，抑止基金金钱的流动性风险，保证基金金钱正常运作；
和运作基金财产；
、《试行办法》、基金合同过甚他筹商轨则，
并保证该数据的的确、准确、圆善，因数据原因酿成基金金钱或基金托管东说念主的财产损失，由
基金照管东说念主承担抵偿职责；
以合理的依据冷落投资建议，寻求基金的最好来往履行，公说念客不雅对待整个客户，耐久按照
基金的投资办法、策略、策略、指引和限定实施投资决定，充分走漏一切波及利益打破的重
要事实，尊重客户信息的玄机性；
金财产和照管东说念主的财产互相落寞，对所照管的不同基金分别照管，分别记账，进行证券投资；
《试行办法》、
基金合同及筹商法律法例筹商投资范围和比例限定的轨则，服气澄澈、可履行的投资范围和
投资比例，并在轨则时期内，对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应的职责；
《试
行办法》、基金合同过甚他筹商轨则，并保证该数据的的确、准确和圆善；
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
对投资来往的历程、信息走漏、记录保存进行照管；
第三十条文矩的原则进行；
安全，以及相关金钱收益准确、按时归入基金财产；
《试行办法》
、基金合同过甚他筹商轨则外，不得为我方及任何第
三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
合同等法律文献的轨则；
额支付赎回款项；
、《信息走漏办法》、
《试行办法》
、基金合同过甚他筹商轨则，履
行信息走漏及呈报义务；
法》和基金合同过甚他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主
显露；
、《运作办法》、基金合同过甚他筹商轨则召集基金份额捏有东说念主大会或
配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
管东说念主追偿；
管东说念主；
财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直照管；
C、基金托管东说念主的权利
法律法例轨则的步履，对基金金钱、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应实时呈报中
国证监会，并采纳必要范例保护基金及相关当事东说念主的利益；
D、基金托管东说念主的义务
托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
三东说念主谋取利益；
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投资指示或资金汇出入行恶、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇局呈报；
得收入；
投资办法和限定进行照管；
宜；
托管东说念主推行有用抑止的证券承担安全督察职责。
按相关轨则进行国际进出申报；
关贵府，其保存的时期应当不少于 20 年；
《试行办法》
、基金合同过甚他筹商轨则另有轨则
外，在基金信息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主显露；
在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金照管东说念主有未履行基金合同
轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的范例；
价钱；
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有东说念主大会；
除；
在履行职责过程中，因自己罪戾、果决等原因而导致基金财产受损的，托管东说念主应当承担相应
职责。
照管机构，并文告基金照管东说念主；
同轨则的其他义务。
因基金照管东说念主原因酿成基金托管东说念主无法正常履行上述义务，由基金照管东说念主承担职责，并
对酿成的基金财产损失承担相关抵偿职责。
如适用的法律法例和规章轨制不再要求托管东说念主履行上述职责的，托管东说念主按照变更后的相
关轨则履行职责。
E、基金份额捏有东说念主的权利
决权；
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每份基金份额具有同等的正当权益。
F、基金份额捏有东说念主的义务
规则及轨则；
东说念主、代销机构、其他基金份额捏有东说念主处取得的不当得利；
（二）基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额具有同等的投票权。
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金照管东说念主、基金托管东说念主或捏有基金份额 10%
以上(含 10%，下同)的基金份额捏有东说念主(以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同)
提议时，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
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（2）出现以下情形之一的，可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同，不需召
开基金份额捏有东说念主大会：
调整筹商基金认购、申购、赎回、颐养、非来往过户、转托管等业务的规则；
（1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金照管东说念主召集。基
金照管东说念主未按轨则召集或者弗成召集时，由基金托管东说念主召集。
（2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金照管东说念主冷落书面提
议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。
基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。
（3）代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主以为有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，
应当向基金照管东说念主冷落书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集，并书面文告冷落提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应
当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基
金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收
到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告冷落提议的基金份额捏有东说念主代表和基金
照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主就归拢事项要求召开基金份额捏有东说念主大会，
而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主有权自行召
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集基金份额捏有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
（5）基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照管东说念主、基金托管东说念主应
当配合，不得遏抑、搅扰。
（1）基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)负责遴荐服气开会时期、地点、
方式和权益登记日。召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 天在指定媒介
公告。基金份额捏有东说念主大和会知须至少载明以下内容：
期限等)、投递时期和地点；
（2）采纳通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，
并在会议文告中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过甚
筹商方式和筹商东说念主、书面表决主张寄交的截止时期和收取方式。
（3）如召集东说念主为基金照管东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对书面表决主张
的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照管东说念主到指定地点对书面
表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金照管东说念主和基
金托管东说念主到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表
对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（1）会议方式
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时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出
席的，不影响表决服从。
管东说念主更换、提前休止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额捏有东说念主大会。
（2）召开基金份额捏有东说念主大会的条件
在同期稳妥以下条件时，现场会议方可举行：
① 对到会者在权益登记日捏有基金份额的统计败露，全部有用凭证所对应的基金份额应
占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
② 到会的基金份额捏有东说念主身份融会及捏有基金份额的凭证、代理东说念主身份融会、托福东说念主捏
有基金份额的凭证及授权托福代理手续完备，到会者出具的相关文献稳妥筹商法律法例和基
金合同及会议文告的轨则，况且捏有基金份额的凭证与基金照管东说念主捏有的注册登记贵府相符。
在同期稳妥以下条件时，通信会议方可举行：
① 召集东说念主按本基金合同轨则公布会议文告后，
在 2 个干事日内联结公布相关指示性公告；
② 召集东说念主按基金合同轨则文告基金托管东说念主或/和基金照管东说念主(分别或共同称为“监督东说念主”)
到指定地点对书面表决主张的计票进行监督；
③ 召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取和统计基金份额
捏有东说念主的书面表决主张，如基金照管东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场监督的，不影响表决效
力；
④ 本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的基金份额捏有东说念主所代表的基
金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
⑤ 径直出具书面主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面主张的代理东说念主提交的
捏有基金份额的凭证、授权托福书等文献稳妥法律法例、基金合同和会议文告的轨则，并与
登记结算机构记录相符。
如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行服气并公告再行表决的时期，且服气
有权出席会议的基金份额捏有东说念主履历的权益登记日应保捏不变。
（1）议事内容及提案权
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份额捏有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额捏
有东说念主大会审议表决的提案。
关联性。大会召集东说念主对于基金份额捏有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，况且不超出
法律法例和基金合同轨则的基金份额捏有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不稳妥
上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额捏有东说念主提案提
交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进行解释和说明。
标准性。大会召集东说念主不错对基金份额捏有东说念主的提案波及的标准性问题作念出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主愉快；原提案东说念主不愉快变更的，大会主捏东说念主不错
就标准性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额捏有东说念主大会决定的标准进
行审议。
东说念主大会审议表决的提案，基金照管东说念主或基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，
未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时期
间隔不少于 6 个月。法律法例另有轨则的除外。
应当在基金份额捏有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日期应当顺延并保证至
少与公告日期有 30 日的间隔期。
（2）议事标准
在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照轨则标准晓谕会议议事标准及隆重事项，
服气和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师见
证后形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表主捏。基金照管东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主捏大会的情况
下，由基金托管东说念主授权代表主捏；如果基金照管东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代
表看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名(或单元称号)、
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身份证号码、捏有或代表有表决权的基金份额数目、托福东说念主姓名(或单元称号)等事项。
在通信表决开会的方式下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期
后第 2 个干事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议。如监
督东说念主经文告但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。
（3）基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）基金份额捏有东说念主所捏每一基金份额享有对等的表决权。
（2）基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
一般决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主(或其代理东说念主)所捏表决权的 50%以上通过方为
有用，除下列 2)所轨则的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过；
终点决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主(或其代理东说念主)所捏表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过方为有用；波及更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、颐养基金运作方式、提前
休止基金合同等紧要事项必须以终点决议通过方为有用。
（3）基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公
告。
（4）采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证融会，不然口头稳妥法
律法例和会议文告轨则的书面表决主张即视为有用的表决，表决主张隐隐不清或互相矛盾的
视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。
（5）基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
（6）基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐
项表决。
（1）现场开会
捏东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额捏有
东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集，
基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主
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中推举两名基金份额捏有东说念主代表与基金照管东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票
东说念主；但如果基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主捏东说念主应当晓谕在出席会议
的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中推举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。
东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额捏有东说念主或代理东说念主对大会主捏东说念主晓谕的表决结果有
异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求再行盘货，大会主捏东说念主应当立即再行盘货并公布重
新盘货结果。再行盘货仅限一次。
（2）通信方式开会
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东说念主经文告但拒
绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证。
（1）基金份额捏有东说念主大和会过的一般决议和终点决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内
报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出
具无异议主张之日起奏效。
（2）奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照管东说念主、基金托管东说念主
均有拘谨力。基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额捏有东说念主大
会决议。
（3）基金份额捏有东说念主大会决议应自奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采纳通信方
式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
（三）基金合同的变更、休止与基金财产的计帐
A、基金合同的变更
有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东说念主大会决议愉快。
（1）休止基金合同；
（2）颐养基金运作方式；
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（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资办法、投资范围或投资策略；
（5）变更基金份额捏有东说念主大会标准；
（6）更换基金照管东说念主、基金托管东说念主；
（7）提高基金照管东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬。但根据适用的相关轨则提高该等报答标
准的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
（10）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金照管东说念主和基金托管东说念主愉快
变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低基金照管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律法例和本基金合同轨则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
（3）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
（4）经中国证监会允许，基金照管东说念主、登记结算机构、代销机构在法律法例轨则的范围
内调整筹商基金认购、申购、赎回、颐养、非来往过户、转托管等业务的规则；
（5）在不违背法律法例轨则的情况下，接受其它币种的申购、赎回；
（6）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
（7）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
（8）基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响；
（9）按照法律法例或本基金合同轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
证监会核准或出具无异议主张后奏效履行，并自奏效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。
B、本基金合同的休止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将休止：
月内无其他适当的基金照管公司链接其原有权利义务；
月内无其他适当的托管机构链接其原有权利义务；
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C、基金财产的计帐
（1）基金合同休止时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进
行基金计帐。
（2）基金财产计帐组成员由基金照管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注
册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事人说念主员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组
不错照章进行必要的民事行为。
基金合同休止，应当按法律法例和本基金合同的筹商轨则对基金财产进行计帐。基金财
产计帐标准主要包括：
（1）基金合同休止后，发布基金财产计帐公告；
（2）基金合同休止时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；
（3）对基金财产进行清理和证实；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘任讼师事务所出具法律主张书；
（6）聘任司帐师事务所对计帐呈报进行审计；
（7）将基金财产计帐结果呈报中国证监会；
（8）插足与基金财产筹商的民事诉讼；
（9）公布基金财产计帐结果；
（10）对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费
用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）退回基金债务；
（4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
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基金财产未按前款（1）－（3）项轨则退回前，不分派给基金份额捏有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐
组公告；计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审计，
讼师事务所出具法律主张书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
（四）争议惩办方式
对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同筹商的争议，基金合同当事东说念主
应尽量通过协商、联合门道惩办。不肯或者弗成通过协商、联合惩办的，任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚恳、辛劳、尽责地履行基金
合同轨则的义务，珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统率。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金照管东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记结算机
构办公形势查阅，但其服从应以基金合同原本为准。
二十一、托管契约内容摘录
（一）托管契约当事东说念主
称号：国泰基金照管有限公司
住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
邮政编码：200082
法定代表东说念主：周向勇
成立日期：1998 年 3 月 5 日
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字19985 号
组织面貌：有限职责公司
注册老本：壹亿壹千万元东说念主民币
存续期间：捏续规划
规划范围：基金照管业务、发起缔造基金及中国证监会批准的其他业务
称号：中国开辟银行股份有限公司(简称：中国开辟银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成立日期：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织面貌：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：捏续规划
规划范围：罗致公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督照管机构等监管部门批准的其他
业务。
（二）基金托管东说念主与基金照管东说念主之间的业务监督、核查
A、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查
进行监督。
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括 Nasdaq-100 指数成份股、在已与
中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的 、以
Nasdaq-100 指数为投资标的的指数型公募基金（包括 ETF）（以下简称“办法基金”）
、货币市
场器用以及中国证监会允许本基金投资的其他金融器用。
本基金捏有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净值的 5%(若法
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律法例变更或取消本限定的，则本基金按变更或取消后的轨则履行)，其中，现款不包括结算
备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金至少 80%的金钱投资于 Nasdaq-100 指数的成份
股和办法基金，其中，本基金捏有的办法基金的市值共计不杰出本基金金钱净值的 10%。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金照管东说念主在履行适当标准后，可
以将其纳入投资范围。
在本基金正经运作前，基金照管东说念主向基金托管东说念主提供“标的指数成份股及办法基金”，并
每季度更新一次。如遇标的指数临时调整其成份股，则临时调整前述名单并实时提供给基金
托管东说念主。
监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金捏有归拢家银行的进款不得杰出基金金钱净值的 20%，银行应当是中资生意
银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境
外银行，但在基金托管账户的进款不受此限定。
（2）本基金捏有与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录国度或地区之外的其他国度
或地区证券商场挂牌来往的证券金钱（包括金融繁衍产品）不得杰出基金金钱净值的 10%，其
中捏有任一国度或地区商场的证券金钱不得杰出基金金钱净值的 3%。
（3）本基金捏有非流动性金钱市值不得杰出基金金钱净值的 10%。非流动性金钱是指法
律或基金合同轨则的通达受限证券以及中国证监会认定的其他金钱。
（4）本基金投资于境外基金仅限于在来往所挂牌来往的公募基金；本基金捏有境外基金
的市值共计不得杰出基金金钱净值的 10%，但捏有货币商场基金不受此限定。
（5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购
来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
（6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得杰出基金金钱净值的 15%；因证
券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照管东说念主之外的因素以至基金不稳妥该
比例限定的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（7）相关法律法例、基金合同及中国证监会的其他轨则。
如本基金投资于金融繁衍产品、柜台来往商场（OTC）挂牌来往的股票、非来往所上市的
结构性产品等，基金照管东说念主与基金托管东说念主另行签订补充契约。
基金照管东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的筹商
约定。若基金杰出上述（1）-（4）项投资比例限定，应当在杰出比例后 30 个干事日内采纳
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合理的生意范例减仓以稳妥投资比例限定要求。
若法律法例或中国证监会的相关轨则发生修改、更新或废止，以至本款前述投资限定被
修改、更新或取消的，基金照管东说念主在履行适当标准后，本基金可相应调整投资限定和攻击行
为轨则，不需经基金份额捏有东说念主大会审议。
款（第（1）-（8）项、第（11）-（12）项）基金投资攻击步履进行监督。基金托管东说念主通过
过后监督方式对基金照管东说念主基金投资攻击步履进行监督。
份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入服气、基金收益分派、相关信息走漏、
基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。
金合同和本托管契约的轨则，应实时以书面面貌文告基金照管东说念主限期纠正。基金照管东说念主应积
极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照管东说念主收到文告后应鄙人一干事日前实时查对
并以书面面貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因
及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金托管东说念主有权随时对文告
事项进行复查,督促基金照管东说念主改正。基金照管东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内
纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。
金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金照管东说念主应在轨则时期内恢复并改正，
或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管协
议的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金照管东说念主应积极配合提供相关数据资
料和轨制等。
他筹商轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金照管东说念主，由此酿成的损失由基金
照管东说念主承担。
照管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金照管东说念主无正大情理，拒却、谢透顶方
根据本托管契约轨则欺骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严
重或经基金托管东说念主冷落警戒仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。
B、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
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督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照管东说念主狡计的基金金钱净值
和基金份额净值、根据基金照管东说念主指示办理计帐交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等
步履。
或无故蔓延履行基金照管东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、
《试行办法》
、
基金合同、本契约过甚他筹商轨则时，应实时以书面面貌文告基金托管东说念主限期纠正。基金托
管东说念主收到文告后应实时查对并以书面面貌给基金照管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，
并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照管东说念主有权随时对文告县项进行复
查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照管东说念主的核查步履，包括但不限于：提
交相关贵府以供基金照管东说念主核查托管财产的圆善性和的确性，在轨则时期内恢复基金照管东说念主
并改正。
托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无正大情理，拒却、谢透顶方
根据本契约轨则欺骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或
经基金照管东说念主冷落警戒仍不改正的，基金照管东说念主应呈报中国证监会。
（三）基金财产的督察
A、基金财产督察的原则
按指示进行结算，如有特殊情况两边可另行协商惩办。
算时，不得将托管证券过甚收益归入其计帐财产；基金照管东说念主和基金托管东说念主知晓现款于存入
现款账户时组成基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债务，除行恶律法例及废除或清盘标准明文
许可该等现款不归于计帐财产外，该等现款归入计帐财产并不组成基金托管东说念主违背托管契约
的轨则。
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B、基金召募期间及召募资金的验资
集专户”。该账户由基金照管东说念主开立并照管。
有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》、《试行办法》等筹商轨则后，基金照管东说念主应将属于基
金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时期内，聘任具有从事
证券相关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由插足验资的 2
名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
等事宜。
C、基金资金账户的开立和照管
法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和供境内资金划拨使
用。基金托管东说念主可托福境外托管东说念主开立资金账户（境外）
，境外托管东说念主根据基金托管东说念主的指示
办理境外资金收付。
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务之外的行为。
D、基金证券账户的开立和照管
基金托管东说念主托福境外托管东说念主在境外，根据当地商场法律法例轨则，开立和照管证券账户。
E、其他账户的开立和照管
同的轨则，由基金托管东说念主或其托福机构负责开立。
F、基金财产投资的筹商有价凭证等的督察
基金财产投资的境外筹商什物证券、银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主托福境
外托管东说念主存放于其督察库。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行有用抑止的证券不承担
督察职责。
G、与基金财产筹商的紧要合同的督察
与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金照管东说念主负责。由基金照管东说念主代表基金签署的、
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与基金财产筹商的紧要合同的原件分别由基金照管东说念主、基金托管东说念主督察。除本契约另有轨则
外，基金照管东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要合同，基金照管东说念主应保证基金照管东说念主
和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。上述紧要合同的督察期限为基金合同休止后 15 年。
（四）基金金钱净值狡计和司帐核算
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债（含各项筹商税收）后的金额。
基金份额净值是指基金金钱净值除以基金份额总和，基金份额净值的狡计精准到 0.001
元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。
用于基金信息走漏的基金金钱净值和基金份额净值由基金照管东说念主负责狡计，基金托管东说念主
负责进行复核。基金照管东说念主应于每个怒放日估值时期点狡计基金净值并发送给基金托管东说念主。
基金托管东说念主对净值狡计结果复核证实后发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对基金净值给予公
布。
基金的基金司帐职责方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相关各
方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金照管东说念主对基金金钱净值的计
算结果对外给予公布。
（五）基金份额捏有东说念主名册的督察
基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏
有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金照管东说念主的指示编制和督察，基金照管东说念主和基金托管东说念主
应分别督察基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善督察，则按相关法例承担
职责。
在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金照管东说念主应将筹商贵府送交基金托管东说念主，
不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所督察
的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯服守密义务。
（六）争议惩办方式
因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合惩办，协商、联合弗成
惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事
东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
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争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚恳、辛劳、
尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益。
本契约受中国法律统率。
（七）托管契约的修改与休止
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与
基金合同的轨则有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会核准或备案后奏效。
（1）基金合同休止；
（2）基金托管东说念主结果、照章被废除、停业或由其他基金托管东说念主接纳基金金钱；
（3）基金照管东说念主结果、照章被废除、停业或由其他基金照管东说念主接纳基金照管权；
（4）发生法律法例或基金合同轨则的休止事项。
二十二、对基金份额捏有东说念主的服务
基金照管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管
理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些服务时势。
（一）客户服务专线
（二）客户投诉及建议受理服务
投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式冷落筹商、建议、投诉等需求，基金管
理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。
（三）短信指示发送服务
投资东说念主不错通过拨打基金照管东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的手机短信
资讯。基金照管东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。
（四）电子邮件电子刊物发送服务
投资东说念主不错通过拨打基金照管东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的电子邮件
资讯。基金照管东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。
（五）筹商基金照管东说念主
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
，021-31089000
邮编：200082
（六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知晓的内容，请通过上述方式筹商基金管
理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面知晓了本招募说明书。
二十三、其他应走漏事项
公告称号 走漏媒介 日期
对于国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金 2024 年境外
《证券日报》 2023/12/29
主要商场节沐日暂停相关来往的公告
国泰基金照管有限公司高等照管东说念主员变更公告 《中国证券报》 2024/3/27
二十四、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金照管东说念主、销售机构和登记结算机构的办公形势，投资东说念主可在
办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正
本为准。
基金照管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
二十五、备查文献
以下备查文献存放在本基金照管东说念主、基金托管东说念主的办公形势。投资东说念主可在办公时期免费
查阅，也可按工本费购买复印件。
（一）中国证监会核准国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金召募的文献
（二）
《国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金基金合同》
（三）
《国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金托管契约》
（四）法律主张书
（五）基金照管东说念主业务履历批件、营业牌照
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）
（六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照
国泰基金照管有限公司
二零二五年一月二十七日
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